تتحقق عملية التدقيق في الامتثال من مدى استيفاء شركتك للالتزامات التنظيمية والترخيصية والإبلاغية المحددة التي تنطبق عليها - كقواعد سلطة المنطقة الحرة، واللوائح القطاعية (مثل مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب للشركات الخاضعة للتنظيم)، أو شروط الترخيص - وذلك بشكل منفصل عن التدقيق العام للبيانات المالية. نحدد المتطلبات الدقيقة التي تنطبق على نوع كيانك وقطاعك، ثم نختبر مدى استيفائك لها فعلياً.

ما هذا؟
التدقيق الذي يتحقق من امتثال الشركة لمتطلبات تنظيمية أو ترخيصية أو قطاعية محددة، بدلاً من فحص البيانات المالية ككل.

من يحتاج إليه؟
الشركات الخاضعة للتنظيم (الخدمات المالية، والعقارات، والمعادن الثمينة، وغيرها من القطاعات المصنفة ضمن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب)، والشركات التي لديها شروط ترخيص محددة في المناطق الحرة، والشركات التي ترغب في الحصول على ضمانات قبل التفتيش التنظيمي.

فوائد
- يحدد الثغرات التنظيمية قبل أن يقوم المنظم بذلك

- توضيح المتطلبات التي تنطبق تحديدًا على ترخيصك/قطاعك المحدد

- انخفاض مخاطر تعليق الترخيص أو العقوبات التنظيمية

- تقديم أدلة موثقة على جهود الامتثال في حال الطعن فيها.

عمليتنا

1. تحديد المتطلبات التنظيمية والترخيصية المحددة التي تنطبق

2. مراجعة السياسات والإجراءات والوثائق الحالية وفقًا لتلك المتطلبات

3. اختبر الامتثال عمليًا، وليس فقط على الورق.

4. تقديم تقرير بالنتائج مع خطة تصحيحية لأي ثغرات

عامل التكلفة ~ يعتمد على الإطار (الأطر) التنظيمية المعنية، ومدى تعقيد الأعمال، وعمق الاختبار المطلوب.

الجدول الزمني ~ تستغرق عملية التدقيق المركزة للامتثال عادةً من أسبوعين إلى أربعة أسابيع، وذلك حسب عدد المجالات التنظيمية التي يتم تغطيتها.

الأسئلة الشائعة
1. ما هي الشركات في الإمارات العربية المتحدة التي تحتاج إلى تدقيق امتثال لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب؟
تخضع الشركات في قطاعات غير مالية محددة - بما في ذلك العقارات، وتجارة المعادن والأحجار الكريمة، وبعض الفئات الأخرى بموجب قانون مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب في دولة الإمارات العربية المتحدة - لالتزامات محددة تتعلق بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، وتخضع هذه الالتزامات للتدقيق والتفتيش الرقابي. نتحقق مما إذا كان نشاطكم المحدد يندرج ضمن فئة محددة.

2. ماذا يحدث إذا كشف تدقيق الامتثال عن وجود ثغرات؟
نُقدّم خطة تصحيح مُرتبة حسب الأولوية لتتمكن من معالجة الثغرات قبل أن تُكتشف من قِبل الجهات الرقابية، إذ يُنظر إلى التصحيح الطوعي عمومًا بشكل أفضل بكثير من الثغرات التي يتم اكتشافها خلال التفتيش الرسمي. يتم الإبلاغ عن الثغرات الخطيرة فورًا، ولا يتم تأجيلها إلى حين صدور التقرير النهائي.

3. ما الفرق بين تدقيق الامتثال وتدقيق البيانات المالية؟
تُعنى مراجعة البيانات المالية بفحص مدى دقة البيانات المالية بشكل عام، بينما تختبر مراجعة الامتثال متطلبات تنظيمية أو تراخيص محددة قد لا تكون لها علاقة بالبيانات المالية نفسها. تحتاج بعض الشركات إلى كليهما، على أن يتم تنفيذهما كمهام منفصلة ذات نطاقات مختلفة.